各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局）、財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團科技局、財政局，科技部、財政部各有關(guān)司（中心），各有關(guān)單位：
為健全國家科技成果轉化引導基金管理制度，進(jìn)一步提高創(chuàng )業(yè)投資子基金規范化管理和專(zhuān)業(yè)化服務(wù)水平，提升運行效率，科技部、財政部制定了《國家科技成果轉化引導基金創(chuàng )業(yè)投資子基金變更事項管理暫行辦法》?，F予印發(fā)，請遵照執行。

                                                                                                                                                                                                            科技部   財政部
                                                                                                                                                                                                                    2021年2月10日

（此件主動(dòng)公開(kāi)）
 

國家科技成果轉化引導基金創(chuàng )業(yè)投資子基金變更事項管理暫行辦法

第一章  總  則

第一條 根據《國家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》《國家科技成果轉化引導基金設立創(chuàng )業(yè)投資子基金管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規，為規范國家科技成果轉化引導基金已設立子基金變更事項管理，提高轉化基金管理效率，促進(jìn)子基金健康有序發(fā)展，加快科技成果轉化應用，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)變更事項是指子基金批復設立后直至轉化基金退出（含退出），所發(fā)生的可導致子基金構成要素發(fā)生變化的事項。子基金變更事項實(shí)行分類(lèi)分級管理，要充分尊重市場(chǎng)規律，防范風(fēng)險，發(fā)揮好政府引導、市場(chǎng)運作、專(zhuān)業(yè)管理的作用。
第三條 科技部、財政部統籌負責子基金變更事項管理工作。轉化基金受托管理機構負責子基金變更事項的具體管理工作?？萍疾?、財政部對受托管理機構工作進(jìn)行指導和監督。
第四條 已設立子基金應嚴格按照相關(guān)法律法規及有限合伙協(xié)議或章程組織實(shí)施。對于確需變更的事項，子基金管理機構應按照本辦法及時(shí)分類(lèi)辦理，認真組織落實(shí)。

第二章  子基金變更事項分類(lèi)

第五條 依據轉化基金管理要求及對子基金運營(yíng)的影響程度，子基金變更事項可分為重大變更事項、重要變更事項、一般變更事項。
第六條 子基金重大變更事項主要包括：
（一）導致轉化基金退出子基金的事項，包括轉讓退出、減資退出、清算退出、強制退出等；
（二）科技部、財政部根據相關(guān)制度作出的其他重大變更要求。
第七條 子基金重要變更事項主要包括：
（一）子基金出資人或其所持份額變更；
（二）子基金投資期、存續期變更；
（三）子基金執行事務(wù)合伙人委派代表或法定代表人、有限合伙協(xié)議或章程中約定的關(guān)鍵人士等重要人員變更；
（四）子基金管理機構或其重要人員因涉及重大訴訟、行政或司法處罰及其他違法違規、嚴重失信等情況導致的變更；
（五）其他對子基金或其管理機構運行可能會(huì )造成重要影響的相關(guān)事項。
第八條 子基金一般變更事項是指重大變更事項、重要變更事項以外的事項。主要包括：
（一）子基金管理機構股東或其所持股份變更；
（二）子基金管理機構執行事務(wù)合伙人委派代表或法定代表人等重要人員變更；
（三）子基金及其管理機構、子基金出資人名稱(chēng)或地址變更；
（四）子基金托管銀行變更；
（五）其他導致子基金構成要素變化的事項。

第三章  子基金變更事項管理

第九條 重大變更事項由子基金管理機構向受托管理機構提出申請（強制退出的除外），受托管理機構按有關(guān)規定審核后在30日內提出建議，報科技部?？萍疾可特斦坑?0個(gè)工作日內作出批復。受托管理機構根據批復辦理后續變更手續。
第十條 重要變更事項由子基金管理機構向受托管理機構提出申請，受托管理機構依據相關(guān)法律法規、轉化基金管理辦法、有限合伙協(xié)議或章程等規定，對子基金變更申請進(jìn)行核實(shí)，于15個(gè)工作日內回復意見(jiàn)。變更情況和辦理結果報科技部備案；其中第一大出資人變更的，受托機構辦理前須聽(tīng)取科技部、財政部相關(guān)司局意見(jiàn)。
第十一條 一般變更事項由子基金管理機構依據相關(guān)法律法規、轉化基金管理辦法、有限合伙協(xié)議或章程等規定及相關(guān)要求，提前報受托管理機構，受托管理機構配合子基金管理機構辦理有關(guān)手續，做好有關(guān)材料的備案存檔。

第四章  子基金變更事項監督

第十二條 子基金管理機構提出變更事項應遵守《證券投資基金法》等相關(guān)法律法規及轉化基金管理辦法的規定。
第十三條 受托管理機構應按照變更事項分類(lèi)管理的要求，對變更事項認真審核，及時(shí)辦理。審核內容包括但不限于以下內容：相關(guān)材料是否真實(shí)、準確、完備，是否符合本辦法的相關(guān)要求，是否會(huì )對子基金各出資人按照有限合伙協(xié)議或章程履行出資義務(wù)造成影響，是否會(huì )對子基金的運營(yíng)造成重大風(fēng)險隱患。
第十四條 子基金管理機構未及時(shí)、如實(shí)按照上述要求處理子基金變更事項，受托管理機構可以采取以下措施：
（一）約談子基金管理機構，督促整改；
（二）約談后限期未整改落實(shí)的，書(shū)面通知子基金管理機構限期整改；
（三）書(shū)面通知后限期未整改的，受托機構經(jīng)商科技部、財政部相關(guān)司局同意，可暫停子基金對外投資新項目、暫緩轉化基金對子基金出資、暫停子基金支付管理費。
第十五條 對于出現《國家科技成果轉化引導基金設立創(chuàng )業(yè)投資子基金管理暫行辦法》第十九條規定情況的，轉化基金可強制退出子基金，無(wú)需經(jīng)子基金其他出資人同意。轉化基金強制退出子基金可采取轉讓所持子基金份額、子基金減資、清算等方式，收回轉化基金出資。具體情況包括：
（一）子基金或其管理機構出現《國家科技成果轉化引導基金設立創(chuàng )業(yè)投資子基金管理暫行辦法》第十九條規定的事項，或出現嚴重違反國家法律法規的其他事項；
（二）子基金分期出資的，其他任一出資人當期應繳資金未按時(shí)出資到位超過(guò)十二個(gè)月，導致轉化基金無(wú)法出資；
（三）子基金投資期（含延長(cháng)投資期）已滿(mǎn)，投資進(jìn)度未達60%（投資進(jìn)度=已投資金/子基金規模）；
（四）其他屬于第十九條規定的情形的。
第十六條 對于強制退出的子基金，由受托管理機構提出申請，報科技部?？萍疾可特斦坑?0個(gè)工作日內作出批復。受托管理機構根據批復辦理后續變更手續。
第十七條 受托管理機構在變更事項辦理中，應嚴格遵守法律法規及轉化基金管理辦法等規定，建立健全內部管理流程、決策機制等，確保各類(lèi)變更事項及時(shí)處理，不影響子基金管理運行。
第十八條 對于強制退出的子基金，應公告其退出原因，子基金管理機構及子基金違約出資人5年內不得再次申請轉化基金出資。情節嚴重的，可按規定將子基金管理機構、子基金違約出資人及其執行事務(wù)合伙人委派代表或法定代表人、董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或實(shí)際履行上述職務(wù)的人員及有限合伙協(xié)議或章程中約定的關(guān)鍵人士等列入失信名單，實(shí)行聯(lián)合懲戒。
第十九條 科技部、財政部加強對子基金變更事項的監督指導，定期組織第三方機構對轉化基金創(chuàng )業(yè)投資子基金工作開(kāi)展績(jì)效評價(jià)，把變更事項的管理與落實(shí)作為評價(jià)內容，根據評價(jià)情況適時(shí)作出相關(guān)管理調整。
第二十條 科技部、財政部可以根據實(shí)際需要，組織對子基金的內部治理結構、內部監控機制、經(jīng)營(yíng)運作、風(fēng)險狀況，以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督檢查。

第五章  附  則

第二十一條 本辦法由科技部、財政部負責解釋。
第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。