（2020年3月30日云南省第十三屆人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十六次會(huì )議通過(guò)）

云南省人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )公告

〔十三屆〕第三十號

《云南省促進(jìn)科技成果轉化條例》已由云南省第十三屆人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十六次會(huì )議于2020年3月30日審議通過(guò)，現予公布，自2020年7月1日起施行。

云南省人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )

2020年3月30日

第一章 總 則

第一條 為了全面實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，促進(jìn)科技成果轉化為現實(shí)生產(chǎn)力，規范科技成果轉化活動(dòng)，維護科技成果轉化各方合法權益，推動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量跨越式發(fā)展，根據《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》等法律、行政法規，結合本省實(shí)際，制定本條例。

第二條 本省行政區域內科技成果轉化及其有關(guān)活動(dòng)，適用本條例。

單位或者個(gè)人向境外轉化科技成果的，按照國家有關(guān)規定執行。

第三條 縣級以上人民政府應當加強對科技成果轉化工作的領(lǐng)導，制定規劃、計劃和政策措施，合理安排財政資金投入，引導社會(huì )資金投入，促進(jìn)科技成果轉化。

縣級以上人民政府科技行政部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)在各自職責范圍內，管理、指導、協(xié)調和服務(wù)科技成果轉化工作。

鄉（鎮）人民政府、街道辦事處應當協(xié)助有關(guān)部門(mén)開(kāi)展科技成果轉化有關(guān)工作。

第四條 縣級以上人民政府及其有關(guān)部門(mén)應當支持原始創(chuàng )新、集成創(chuàng )新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng )新，推動(dòng)建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導向、產(chǎn)學(xué)研用多方協(xié)同的科技成果轉化機制，培育和發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)。

第五條 縣級以上人民政府對在促進(jìn)科技成果轉化工作中作出突出貢獻的單位和個(gè)人，按照國家和本省有關(guān)規定給予表彰和獎勵。

鼓勵企業(yè)、學(xué)術(shù)團體、行業(yè)協(xié)會(huì )、基金會(huì )等社會(huì )力量，對在促進(jìn)科技成果轉化工作中作出突出貢獻的單位和個(gè)人給予獎勵。

第六條 科技成果及其轉化形成的權益受法律保護。任何單位和個(gè)人不得侵占他人的科技成果，不得泄露科技成果轉化涉及的國家秘密和他人的商業(yè)秘密。

第二章 組織實(shí)施

第七條 縣級以上人民政府應當建立議事協(xié)調機制，協(xié)調處理科技成果轉化中的重大問(wèn)題。有關(guān)部門(mén)應當協(xié)同聯(lián)動(dòng)，創(chuàng )新機制，促進(jìn)科技成果轉化，保障各方的合法權益。

第八條 縣級以上人民政府應當對下列科技成果轉化項目，采取政府采購、研究開(kāi)發(fā)資助、研發(fā)后補助、發(fā)布產(chǎn)業(yè)技術(shù)指導目錄、示范推廣等方式給予支持：

（一）能夠促進(jìn)高質(zhì)量跨越式發(fā)展新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式的；

（二）能夠加快民族地區、邊境地區、貧困地區社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展的；

（三）能夠提高生態(tài)修復、水污染防治、電磁污染防治等環(huán)境保護能力和防災減災能力，促進(jìn)綠色技術(shù)發(fā)展的；

（四）能夠促進(jìn)面向南亞?wèn)|南亞科技創(chuàng )新中心建設的；

（五）能夠促進(jìn)高原特色現代農業(yè)發(fā)展或者鄉村振興的；

（六）能夠改善民生和促進(jìn)健康云南建設的；

（七）能夠促進(jìn)軍民科技成果相互轉化的；

（八）法律法規規定的其他項目。

第九條 有關(guān)部門(mén)和單位在組織實(shí)施利用財政資金設立的應用類(lèi)、可以轉化的基礎類(lèi)科技項目時(shí)，應當明確項目承擔者的科技成果轉化義務(wù)，并將科技成果轉化和知識產(chǎn)權創(chuàng )造、運用作為立項和驗收的內容和依據。

第十條 省科技行政部門(mén)應當會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立統一的科技成果信息平臺，匯集、存儲、開(kāi)放共享科技成果信息，依法向社會(huì )提供查詢(xún)、篩選等公益服務(wù)。

第十一條 省科技行政部門(mén)應當會(huì )同財政、工業(yè)和信息化等部門(mén)推動(dòng)建立科技成果交易平臺，制定政策措施促進(jìn)科技成果交易。

鼓勵創(chuàng )辦科技中介服務(wù)機構，為技術(shù)交易提供交易場(chǎng)所、信息平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經(jīng)紀等服務(wù)。

支持科技成果轉化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構開(kāi)展跨境、跨區域的科技成果轉化服務(wù)，開(kāi)展技術(shù)合作、技術(shù)貿易。

第十二條 發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、科技、教育等部門(mén)應當支持重點(diǎn)實(shí)驗室、工程（技術(shù)）研究中心、制造業(yè)創(chuàng )新中心、專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺、新型研究開(kāi)發(fā)機構、企業(yè)技術(shù)中心等研究開(kāi)發(fā)平臺和機構建設，提供共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、中間試驗、工業(yè)性試驗、工程化開(kāi)發(fā)等服務(wù)。

鼓勵利用財政資金設立的研發(fā)機構、高等院校（以下簡(jiǎn)稱(chēng)研發(fā)機構、高等院校）為科技成果轉化活動(dòng)提供便利。以財政資金全額或者部分出資購買(mǎi)、建設的大型科學(xué)儀器設施、實(shí)驗室、科技文獻等科技資源，管理單位應當依法向社會(huì )提供共享服務(wù)。

第十三條 科技、教育、市場(chǎng)監管等部門(mén)應當推動(dòng)技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)紀人等科技成果轉化專(zhuān)業(yè)人才隊伍建設。鼓勵高等院校、科研院所、企業(yè)中符合條件的科技人員從事技術(shù)轉移工作。支持企業(yè)與研發(fā)機構、高等院校聯(lián)合建立教學(xué)科研基地，共同培養科技成果轉化人才。

第十四條 發(fā)展改革、科技等部門(mén)應當支持企業(yè)與研發(fā)機構、高等院校及其他組織建立協(xié)同創(chuàng )新平臺、技術(shù)創(chuàng )新聯(lián)盟、新型研發(fā)機構、科技成果轉化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構等，共同開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)、成果應用與推廣、標準制定等活動(dòng)。

第十五條農業(yè)農村、科技、林草等部門(mén)應當支持單位和個(gè)人創(chuàng )辦農業(yè)新技術(shù)成果試驗示范基地，引進(jìn)境內外新技術(shù)成果，進(jìn)行試驗、示范、推廣。

第十六條 研發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，享有處分權、使用權、收益權，可以自主決定采用轉讓、許可或者作價(jià)投資等方式實(shí)施轉化，但涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會(huì )公共利益等的，應當按照規定報批或者備案。

第十七條 研發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，應當采取協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格。

采取協(xié)議定價(jià)的，應當在本單位公示科技成果名稱(chēng)和擬交易價(jià)格，公示時(shí)間不少于15日。對公示內容有異議的，按照國家和本單位規定處理。

第十八條 職務(wù)科技成果完成人和參加人享有其科技成果實(shí)施轉化的知情權，可以按照與單位的協(xié)議實(shí)施科技成果轉化，并有權依照規定或者約定獲得獎勵、報酬。

第十九條 職務(wù)科技成果用于公益事業(yè)的，由縣級以上人民政府采取政府采購、研發(fā)后補助、推廣經(jīng)費、獎勵等方式給予支持。

非職務(wù)科技成果用于公益事業(yè)的，可以采取政府采購等方式進(jìn)行推廣。

第二十條 研發(fā)機構、高等院校應當建設專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構，或者委托獨立的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構開(kāi)展科技成果轉化工作。

第二十一條研發(fā)機構、高等院校應當將從事科技成果轉化活動(dòng)人員的科技成果轉化工作實(shí)績(jì)，作為其職稱(chēng)評定、崗位履職考核的重要依據。

第二十二條 研發(fā)機構、高等院校及其他事業(yè)單位科技人員經(jīng)所在單位同意，并簽訂離崗協(xié)議后，可以離崗實(shí)施科技成果轉化行為。

經(jīng)所在單位同意在職或者兼職從事科技成果轉化活動(dòng)的，按照規定取得相應報酬和獎勵。

第三章 保障措施

第二十三條 省、州（市）設立科技成果轉化專(zhuān)項資金，主要用于支持設立引導基金、實(shí)施重大科技成果轉化項目，以及與科技成果轉化有關(guān)的貸款貼息，擔保費保險費補助等。

第二十四條縣級以上人民政府可以建立科技成果轉化貸款風(fēng)險補償金，支持企業(yè)以知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款、股權質(zhì)押貸款等方式開(kāi)展科技成果轉化活動(dòng)。

鼓勵企業(yè)投保各類(lèi)服務(wù)科技成果轉化的保險品種，各級人民政府可以采取研發(fā)后補助的方式進(jìn)行補貼，為科技成果轉化分擔風(fēng)險。

支持企業(yè)通過(guò)股權交易、依法發(fā)行股票、債券等直接融資方式為科技成果轉化項目進(jìn)行融資。

第二十五條 單位和個(gè)人設立研發(fā)機構、孵化機構、中介機構、科技園區和產(chǎn)業(yè)基地開(kāi)展科技成果轉化活動(dòng)的，自然資源、稅務(wù)、財政等部門(mén)應當給予土地、稅收、資金等政策支持。

第二十六條 研發(fā)機構、高等院校、國有企業(yè)應當建立有利于科技成果轉化的制度，明確民主決策程序、合理注意義務(wù)和監督管理職責，經(jīng)職工代表大會(huì )審議或者全體職工討論通過(guò)。

第二十七條 研發(fā)機構、高等院校、國有企業(yè)負責人根據法律法規和本單位制度實(shí)施科技成果轉化，履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監督管理職責的，即視為已履行勤勉盡責義務(wù)。

研發(fā)機構、高等院校、國有企業(yè)負責人已履行勤勉盡責義務(wù)、未謀取非法利益的，不因科技成果轉化后續價(jià)值變化而承擔決策責任。

第二十八條 各級人民政府應當保障農業(yè)科研、技術(shù)推廣和農業(yè)教學(xué)等事業(yè)單位用于農業(yè)科技成果試驗、示范的土地，不得擅自改變其用途。

第四章 技術(shù)權益

第二十九條 研發(fā)機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入，以及在科技成果轉化工作中開(kāi)展的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)收入，全部留歸本單位，納入單位財務(wù)管理。

國有企業(yè)、事業(yè)單位依照本條例規定對完成、轉化職務(wù)科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。

第三十條 職務(wù)科技成果轉化后，科技成果完成單位應當按照規定或者與科技人員的約定，對完成、轉化職務(wù)科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。

科技成果完成單位可以按照下列標準，規定或者約定科技人員的獎勵和報酬：

（一）將職務(wù)科技成果轉讓、許可給他人實(shí)施的，從該項科技成果轉讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之七十的比例；

（二）利用職務(wù)科技成果作價(jià)投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之七十的比例；

（三）將職務(wù)科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施的，在實(shí)施轉化成功投產(chǎn)后，從開(kāi)始盈利的年度起連續5年，每年從實(shí)施該項科技成果產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。

前款第一項所稱(chēng)的職務(wù)科技成果轉讓、許可凈收入，是指轉讓、許可收入扣除有關(guān)稅費、單位維護該科技成果的費用，以及交易過(guò)程中的評估、鑒定、第三方服務(wù)等直接費用后的余額。

第三十一條 科技成果完成單位未規定、也未與科技人員約定獎勵、報酬方式和數額的，按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》的規定執行。

第三十二條 鼓勵企業(yè)建立科技成果轉化的激勵分配機制，利用股權出售、股權獎勵、股票期權、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開(kāi)展科技成果轉化。

第三十三條 科技成果完成單位、個(gè)人與科技成果轉化相關(guān)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉讓、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)所得，按照國家有關(guān)規定享受稅收優(yōu)惠政策。

第三十四條 對于擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉化獎勵的，實(shí)施分類(lèi)管理。

研發(fā)機構、高等院校等事業(yè)單位及其所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可按照規定獲得現金獎勵，不得獲取股權獎勵。

前款事業(yè)單位中作為科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的其他擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，可以依法獲得現金、股份或者出資比例等獎勵和報酬?？萍汲晒D化收益應當公示。

第三十五條研發(fā)機構、高等院校以股份或者出資比例等股權形式給予個(gè)人科技成果轉化收益獎勵的，可以依法進(jìn)行股權確認。

第五章 法律責任

第三十六條國家工作人員在科技成果轉化活動(dòng)中有下列行為之一的，責令改正，依法予以處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）不依法履行工作職責阻礙科技成果轉化、造成嚴重后果的；

（二）違法獲取獎勵的；

（三）利用職權侵占他人科技成果轉化收益的；

（四）法律法規規定的其他情形。

第三十七條科技成果完成單位在職務(wù)科技成果轉移轉化后，未依法給予完成、轉化職務(wù)科技成果的人員獎勵或者報酬的，由其主管部門(mén)責令其限期改正，予以通報批評；逾期未改正的，禁止其在3年內承擔財政資金資助的科技項目，并承擔相應的法律責任。

第三十八條 單位和個(gè)人在科技成果轉化活動(dòng)中有下列行為之一的，由有關(guān)部門(mén)按照職責予以處罰；給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（一）騙取獎勵或者榮譽(yù)稱(chēng)號、牟取非法利益的，取消其獎勵或者榮譽(yù)稱(chēng)號，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款；

（二）科技服務(wù)機構及其從業(yè)人員，故意提供虛假的信息、實(shí)驗結果或者評估意見(jiàn)等欺騙當事人，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

第六章 附 則

第三十九條 本條例下列用語(yǔ)的含義：

科技成果，是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。

職務(wù)科技成果，是指執行研發(fā)機構、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。

科技成果轉化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續試驗、開(kāi)發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、新品種，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

第四十條 本條例自2020年7月1日起施行。1997年12月3日云南省第八屆人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第三十一次會(huì )議通過(guò)的《云南省實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干規定》同時(shí)廢止。