云科監發(fā)〔2020〕2號

有關(guān)單位：

《云南省科技廳科技信用評級管理辦法（試行）》已經(jīng)2020年2月21日云南省科技廳廳務(wù)會(huì )審議通過(guò)，現予公布，自2020年4月18日起施行。

 

 

 

                           云南省科學(xué)技術(shù)廳

                           2020年3月16日

 云南省科技廳科技信用評級管理辦法（試行）

 

第一章  總  則

第一條  為推進(jìn)云南省自然科學(xué)領(lǐng)域科研誠信體系建設，提高全省科技計劃實(shí)施和管理各責任主體的信用意識與信用水平，根據《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)》、《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的實(shí)施意見(jiàn)》和《云南省科技廳科技計劃項目嚴重失信行為記錄暫行規定（試行）》，結合云南省科技廳科技計劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省科技計劃）信用管理工作需要，制定本管理辦法。

第二條  本管理辦法適用于參與省科技計劃項目申報、受理、評審、立項、執行、抽查、評估、驗收等實(shí)施、管理和服務(wù)全過(guò)程各科技信用責任主體，包括省科技計劃項目承擔單位、項目負責人、咨詢(xún)評審專(zhuān)家、項目推薦部門(mén)、項目專(zhuān)業(yè)管理及科技中介服務(wù)機構（以下統稱(chēng)科技服務(wù)機構）。

第三條　科技信用評級管理是指省科技廳對各科技信用責任主體在參與省科技計劃項目實(shí)施、管理和服務(wù)過(guò)程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準則的誠信程度進(jìn)行客觀(guān)記錄、公正評價(jià)，并據此開(kāi)展相應管理和決策的工作。

第四條  科技信用評級管理主要包括對各科技信用責任主體開(kāi)展以下五個(gè)方面的信用評價(jià)評級和激勵懲戒工作：

（一）立項管理。對遵守省科技計劃項目申報有關(guān)規定、履行信用承諾、保證申報內容真實(shí)性和有效性等行為中的誠信狀況，以及項目立項評審中的誠信狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

（二）資金管理。對編制省科技計劃項目資金預算、自籌資金籌集、財務(wù)情況報告，以及資金使用、核算等行為中的誠信狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

（三）實(shí)施管理。對省科技計劃項目組織實(shí)施、日常跟蹤管理、中期評估、隨機抽查、重大事項和進(jìn)展情況報告等行為中的誠信狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

（四）驗收管理。對省科技計劃項目總結、考核指標完成、資金決算、經(jīng)濟和社會(huì )效益證明等行為中的誠信情況，以及驗收工作中的誠信狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

（五）其他。對省科技計劃項目相關(guān)責任主體實(shí)施、管理和服務(wù)相關(guān)的其他誠信狀況，以及紀律執行情況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

第二章  信用記錄

第五條  信用記錄包括對科技信用責任主體的基本信息、良好信用行為及不良信用行為。

第六條  基本信息指科技信用責任主體的身份信息及項目相關(guān)信息，包括參與實(shí)施、管理和服務(wù)的省科技計劃類(lèi)別、項目編號、項目名稱(chēng)、項目承擔單位、項目負責人、身份識別和實(shí)施期限等。

第七條  良好信用記錄的內容包括以下兩個(gè)方面：

（一）守信行為。指科技信用責任主體從省科技計劃項目申報、受理、評審、立項、執行、抽查、評估、驗收等實(shí)施、管理和服務(wù)全過(guò)程遵守相關(guān)規定，奉行科研行為準則和遵守科技管理工作規定，如期較好完成項目實(shí)施、管理和服務(wù)，履行相關(guān)承諾的行為。

（二）顯著(zhù)成效。指科技信用責任主體通過(guò)實(shí)施省科技計劃項目獲得與項目相關(guān)的國家、省科技成果獎勵，以及對我省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和科技進(jìn)步作出重大貢獻等客觀(guān)事實(shí)。

 第八條  不良信用記錄的內容包括：科技信用責任主體主觀(guān)故意違反省科技計劃項目及經(jīng)費管理規定、違反職業(yè)道德和行為準則等科研誠信要求，違反科研倫理規范，違法違紀，以及管理不力造成不良后果及影響的行為。

第三章  信用等級及評價(jià)標準

第九條  科技信用評定分為信用優(yōu)秀、信用良好、一般失信、嚴重失信四個(gè)等級，分別用AA、A、B、C表示。信用優(yōu)秀（AA級）和信用良好（A級）為良好信用，一般失信（B級）和嚴重失信（C級）為不良信用。

第十條  責任主體為項目承擔單位的，科技信用評價(jià)標準和等級：

（一）項目承擔單位和項目負責人同時(shí)具有通過(guò)實(shí)施省科技計劃項目獲得與項目相關(guān)的國家、省科技成果獎勵，以及對我省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和科技進(jìn)步做出突出貢獻等客觀(guān)事實(shí)，評定為信用優(yōu)秀（AA級）。

（二）項目承擔單位和項目負責人同時(shí)具備以下情形的信用評定為信用良好（A級）：

1. 項目經(jīng)費專(zhuān)款專(zhuān)用，使用規范。

2. 按項目合同書(shū)（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）約定報告項目執行進(jìn)展和經(jīng)費預算執行情況、科技報告和項目執行中出現的重大事項等。

3. 按項目合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）要求通過(guò)驗收。

4. 按要求完成項目相關(guān)統計調查、報告績(jì)效評價(jià)或有關(guān)統計數據。

5. 項目抽查、評估、績(jì)效考評結果良好，檢查科研經(jīng)費使用未發(fā)現違紀違規問(wèn)題。

（三）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細則（試行）》，對已列入科研一般失信行為記錄觀(guān)察名單的省科技計劃項目承擔單位，信用評定為一般失信（B級）：

1. 年度承擔逾期未驗收及終止項目總和數超過(guò)三個(gè)（含三個(gè)），或年度承擔逾期未驗收及終止項目總和數在當年應驗收項目數中占比超過(guò)50%的。延期項目驗收時(shí)限以批復同意的項目完成日期為準。

2. 存在緩撥項目經(jīng)費等現象、督促追回經(jīng)費不力。

3. 未按項目合同書(shū)（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）約定報告或督促項目負責人報告項目執行進(jìn)展和經(jīng)費預算執行情況、科技報告和項目執行中出現的重大事項等。

4. 未按要求完成或督促項目負責人完成項目相關(guān)統計調查、報告績(jì)效評價(jià)或有關(guān)統計數據。

5. 其他應予追究責任的違紀違規行為。

（四）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細則（試行）》，對已列入科研嚴重失信行為記錄黑名單的省科技計劃項目承擔單位，信用評定為嚴重失信（C級）：

1. 采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取管理項目資格。

2. 利用管理職能，設租尋租，為本單位、項目申報單位、項目承擔單位或項目承擔人員謀取不正當利益。

3. 未履行管理和服務(wù)職責；包庇、縱容項目承擔人員嚴重失信行為；截留、擠占、挪用、轉移科研經(jīng)費。

4. 不配合審計、監督、檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改。

5. 其他違法、違反財經(jīng)紀律、違反項目合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）約定和科研不端行為等情形。

第十一條  責任主體為項目負責人的，科技信用評價(jià)標準和等級：

（一）項目負責人具有通過(guò)實(shí)施省科技計劃項目獲得與項目相關(guān)的國家、省科技成果獎勵，以及對我省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和科技進(jìn)步做出突出貢獻等客觀(guān)事實(shí)，評定為信用優(yōu)秀（AA級）。

（二）項目負責人同時(shí)具備以下情形的，信用評定為信用良好（A級）：

1. 項目經(jīng)費專(zhuān)款專(zhuān)用，使用規范。

2. 按項目合同書(shū)（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）約定報告項目執行進(jìn)展和經(jīng)費預算執行情況、科技報告和項目執行中出現的重大事項等。

3. 按項目合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）要求通過(guò)驗收。

4. 按要求完成項目相關(guān)統計調查、報告績(jì)效評價(jià)或有關(guān)統計數據。

5. 項目抽查、評估、績(jì)效考評結果良好，檢查科研經(jīng)費使用未發(fā)現違紀違規問(wèn)題。

（三）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細則（試行）》，對已列入科研一般失信行為記錄觀(guān)察名單的省科技計劃項目負責人，信用評定為一般失信（B級）：

1. 不按項目合同書(shū)（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）約定報告項目執行進(jìn)展和經(jīng)費預算執行情況、科技報告和項目執行中出現的重大事項等。

2. 未按要求完成項目相關(guān)統計調查、報告績(jì)效評價(jià)或有關(guān)統計數據。

3. 無(wú)正當理由未能完成項目考核指標或擅自調整考核指標等。

4. 項目執行期滿(mǎn)三個(gè)月后無(wú)故不申請驗收；項目執行未按期完成，不按規定時(shí)限提出延期申請。

5. 項目終止后不按要求和時(shí)限退還財政科技經(jīng)費。

6. 違反項目合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）約定，違規使用財政科技經(jīng)費。

7. 其他應予追究責任的違紀違規行為。

（四）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細則（試行）》，對已列入科研嚴重失信行為記錄黑名單的省科技計劃項目負責人，信用評定為嚴重失信（C級）：

1. 采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取承擔項目資格。

2. 項目申報或實(shí)施中抄襲、剽竊他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權，捏造或篡改科研數據和圖表等，違反科研倫理規范。

3. 無(wú)正當理由不按項目合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）約定實(shí)施項目；擅自超權限調整項目任務(wù)或預算安排；項目經(jīng)費使用違規并造成重大損失；科研論文、科技報告、項目成果等學(xué)術(shù)造假。

4. 套取、轉移、挪用、貪污項目經(jīng)費等，謀取私利。

5. 不配合審計、監督、檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改。

6. 其他違法、違反財經(jīng)紀律、違反項目合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）約定和科研不端行為等情形。

第十二條  責任主體為咨詢(xún)評審專(zhuān)家的，科技信用評價(jià)標準和等級：

（一）咨詢(xún)評審專(zhuān)家同時(shí)具備以下情形的，信用評定為信用優(yōu)秀（AA級）：

1. 在項目評審、咨詢(xún)、抽查、評估和驗收等過(guò)程中連續三年嚴格履行承諾義務(wù)，遵章守紀，客觀(guān)公正，認真負責。

2. 能夠結合項目實(shí)際情況提出建設性意見(jiàn)或建議。

（二）咨詢(xún)評審專(zhuān)家在評審、咨詢(xún)、抽查、評估和驗收等過(guò)程中認真履行和完成承諾義務(wù)，嚴格遵守相關(guān)工作規章制度和工作紀律，無(wú)不良行為發(fā)生的，信用評定為信用良好（A級）。

（三）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細則（試行）》，對已列入科研一般失信行為記錄觀(guān)察名單的省科技計劃咨詢(xún)評審專(zhuān)家，信用評定為一般失信（B級）：

1. 不按要求提供項目評審結論。

2. 未遵循回避原則。

3. 其他應予追究責任的違紀違規行為。

（四）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細則（試行）》，對已列入科研嚴重失信行為記錄黑名單的省科技計劃咨詢(xún)評審專(zhuān)家，信用評定為嚴重失信（C級）：

1. 弄虛作假，不如實(shí)評價(jià)或提供咨詢(xún)意見(jiàn)。

2. 利用管理、咨詢(xún)、評審或評估專(zhuān)家身份索賄受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通。

3. 違反保密規定，泄露相關(guān)秘密或咨詢(xún)評審等信息。

4. 其他應予追究責任的違紀違規行為。

第十三條  責任主體為項目推薦部門(mén)的，科技信用評價(jià)標準和等級：

（一）項目推薦部門(mén)連續三年同時(shí)具備以下情形的，信用評定為信用優(yōu)秀（AA級）：

1. 認真履行項目管理職責，及時(shí)向省科技廳報告項目執行中出現的問(wèn)題并提出整改意見(jiàn)和建議等。

2. 年度推薦項目承擔單位無(wú)到期未驗收項目、暫緩暫停項目及強制中止項目。

3. 協(xié)同省科技廳開(kāi)展項目抽查、評估或審計等，協(xié)調項目的實(shí)施。

4. 督促項目承擔單位和項目負責人按項目合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）約定報告項目執行進(jìn)展和經(jīng)費預算執行情況、科技報告和項目執行中出現的重大事項等。

5. 按要求協(xié)調實(shí)施項目統計調查，督促項目承擔單位和項目負責人完成項目相關(guān)統計調查、報告績(jì)效評價(jià)或有關(guān)統計數據。

6. 管理項目取得顯著(zhù)成效或獲得項目相關(guān)的國家、省科技成果獎勵，以及對我省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和科技進(jìn)步做出突出貢獻等。

（二）項目推薦部門(mén)無(wú)不良信用行為發(fā)生的，信用評定為信用良好（A級）。

（三）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細則（試行）》，對已列入科研一般失信行為記錄觀(guān)察名單的省科技計劃項目推薦部門(mén)，信用評定為一般失信（B級）：

1. 年度推薦逾期未驗收及終止項目總和數超過(guò)三個(gè)（含三個(gè)），或年度推薦逾期未驗收及終止項目總和數在當年應驗收項目數中占比超過(guò)50%的。延期項目驗收時(shí)限以批復同意的項目完成日期為準。

2. 存在緩撥項目經(jīng)費等現象，督促追回經(jīng)費不力。

3. 督促項目單位和項目負責人按項目合同書(shū)（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）約定報告項目執行進(jìn)展和經(jīng)費預算執行情況、科技報告和項目執行中出現的重大事項等不力。

4. 督促項目單位和項目負責人按要求完成項目相關(guān)統計調查、報告績(jì)效評價(jià)或有關(guān)統計數據不力。

5. 其他應予追究責任的違紀違規行為。

（四）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細則（試行）》，對已列入科研嚴重失信行為記錄黑名單的省科技計劃項目推薦部門(mén)，信用評定為嚴重失信（C級）：

1. 采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取管理項目資格。

2. 利用管理職能，設租尋租，為項目申報單位、項目承擔單位或項目承擔人員謀取不正當利益。

3. 違反委托合同約定，不按制度執行或違反制度規定；管理嚴重失職，所管理的項目或相關(guān)工作人員存在重大問(wèn)題。

4. 不配合審計、監督、檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改。

5. 其他違法、違反財經(jīng)紀律、違反項目合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）約定等情形。

第十四條  責任主體為科技服務(wù)機構的，科技信用評價(jià)標準和等級：

（一）科技服務(wù)機構無(wú)不良信用行為發(fā)生并同時(shí)具備以下情形的，信用評定為信用優(yōu)秀（AA級）：

1. 在科技管理和服務(wù)過(guò)程中認真遵守省科技計劃管理相關(guān)規定、職業(yè)道德、行業(yè)準則及管理和服務(wù)協(xié)議（承諾）。

2. 能夠結合項目實(shí)際情況提出建設性意見(jiàn)或建議。

3. 在科技管理和服務(wù)工作中取得顯著(zhù)成效的。

（二）科技服務(wù)機構無(wú)不良信用行為發(fā)生的，信用評定為信用良好（A級）。

（三）具備以下情形之一，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細則（試行）》列入科研一般失信行為記錄觀(guān)察名單的省科技計劃科技服務(wù)機構，信用評定為一般失信（B級）：

1. 未遵守省科技計劃管理相關(guān)規定、職業(yè)道德、行業(yè)準則及管理和服務(wù)協(xié)議（承諾），造成不良影響。

2. 未遵循回避原則。

3. 發(fā)現項目存在問(wèn)題未如實(shí)和及時(shí)報告省科技廳。

4. 其他應予追究責任的違紀違規行為。

（四）具備以下情形之一的，按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細則（試行）》，對已列入科研嚴重失信行為記錄黑名單的省科技計劃科技服務(wù)機構，信用評定為嚴重失信（C級）：

1. 采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當手段獲取省科技計劃項目管理和服務(wù)資格。

2. 利用管理和服務(wù)職能，設租尋租，為項目申報單位、項目承擔單位和項目承擔人員謀取不正當利益。

3. 違反委托合同或協(xié)議等約定，不按制度或違反制度規定履職；工作嚴重失職，所管理和服務(wù)的省科技計劃項目存在重大問(wèn)題或風(fēng)險隱患，相關(guān)工作人員嚴重違紀違規，造成嚴重問(wèn)題和惡劣影響。

4. 違反合同或協(xié)議等約定，采取造假、串通等不正當競爭手段謀取利益。

5. 不配合審計、監督、檢查和評估等工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改等。

6. 違反保密規定，泄露相關(guān)秘密或咨詢(xún)評審等信息。

7. 其他應予追究責任的違紀違規行為。

第四章  管理和評級結果使用

第十五條  省科技廳按照本管理辦法規定的信用評價(jià)標準和《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細則（試行）》等，對省科技計劃責任主體開(kāi)展科技信用評價(jià)評級工作并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

第十六條  對信用評級為信用優(yōu)秀（AA級）的科技信用責任主體，省科技廳在同等條件下優(yōu)先推薦和支持其參與國家和省科技計劃實(shí)施、管理和服務(wù)；對信用評級為信用良好（A級）的科技信用責任主體，省科技廳鼓勵和支持其參與國家和省科技計劃實(shí)施、管理和服務(wù)；對信用評級為一般失信（B級）和嚴重失信（C級）的科技信用責任主體，省科技廳按照《云南省科技廳科技計劃項目管理辦法》、《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細則（試行）》等相關(guān)規定對其實(shí)施相應的信用約束和懲戒。

第十七條  科技信用評級結果應納入省科技廳科研失信行為數據庫和云南省科研誠信信息系統進(jìn)行管理。

第五章  附  則

第十八條  科技信用責任主體應配合省科技廳開(kāi)展信用信息征集、記錄、調查、告知及維護等工作。對科技信用評級結果有異議的，可按照《云南省科技廳科技計劃科研失信行為記錄管理實(shí)施細則（試行）》等相關(guān)規定和程序提出申述?？萍夹庞迷u級信息按照規定和程序向相關(guān)責任主體通報或依申請公開(kāi)。

第十九條  科技信用評級管理部門(mén)工作人員須堅持實(shí)事求是的原則和認真負責的態(tài)度，依法依規履行工作職責。存在濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等行為的，將按黨紀政紀和法律法規有關(guān)規定追究相關(guān)部門(mén)和人員的責任。

第二十條  本管理辦法由云南省科技廳負責解釋?zhuān)?/span>2020年4月18日起施行，有效期至2023年4月18日。